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當?shù)貢r間5月4日，美國證券交易委員會（SEC）SEC宣布，將88家中概股加入“預摘牌”名單。截止目前，進入SEC “預摘牌”名單的中概股數(shù)量已經(jīng)上升至105家。此外，23家此前進入“預摘牌”名單的中概股，已經(jīng)進入“確定摘牌”名單。

最新名單囊括多家知名企業(yè)

根據(jù)SEC更新的“預摘牌”名單，京東、嗶哩嗶哩、拼多多、騰訊音樂集團、科興生物、華住集團、蔚來、中國南方航空（600029）、中國東方航空等多家知名企業(yè)都包括在內。

圖：SEC官網(wǎng)截圖

根據(jù)SEC的要求，此次進入“預摘牌”名單的企業(yè)，將可以在5月25日之前提交申辯，否則將進入“確定摘牌”名單。目前已有23家中概股進入“確定摘牌”名單。

根據(jù)SEC公布的《外國公司問責法》（Holding Foreign Companies Accountable Act ，HFCAA），被列入“確定摘牌”名單的公司需要在（自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年）三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報后（2024年初）面臨立即退市。

對于SEC集中發(fā)布“預摘牌”名單，分析人士認為，主要和上市公司近期集中發(fā)布年報有關。

對于一些企業(yè)被SEC列入有退市風險的清單，中國證監(jiān)會曾經(jīng)強調，這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監(jiān)管合作的進展與結果。這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監(jiān)管合作的進展與結果。

市場影響逐漸減小

今年3月初，SEC首次公布5家“預摘牌”上市公司后，相關上市股價曾出現(xiàn)大幅下跌。但此次公布名單后，中概股表現(xiàn)并未受到太大影響。最新一批名單公布，大部分進入名單的中概股仍然跟隨美股整體走勢出現(xiàn)上漲。截至當日收盤，嗶哩嗶哩上漲2.91%，騰訊音樂集團上漲2.48%，拼多多上漲3.28%，蔚來上漲3.42%，南方航空和東方航空漲幅都超過2%，京東漲超1%。

港股今日表現(xiàn)來看，截至發(fā)稿，嗶哩嗶哩上漲5.9%，蔚來上漲2.55%，京東集團上漲2.17%。

對此，京東就被列入“預摘牌名單”一事在港交所公告稱，一直在積極探索可能的解決方案，將繼續(xù)遵守中美兩國的適用法律法規(guī)，努力保持在納斯達克和香港聯(lián)交所的上市地位。

中方與美方溝通總體進展順利

3月8日。美國SEC依據(jù)《外國公司問責法》(HFCAA)公布首批5家有摘牌風險的發(fā)行人臨時名單。

對于中概股是否會面臨退市的問題，3月16日的金融穩(wěn)定發(fā)展會議表示，目前中美雙方監(jiān)管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續(xù)支持各類企業(yè)到境外上市。

3月23日，微博被SEC列入“預摘牌名單”， 3月30日SEC再將5家中概股公司列入“預摘牌”名單。

3月31日，中國證監(jiān)會國際部負責人回應稱，注意到近日美國SEC主席接受媒體電視采訪時就雙方審計監(jiān)管合作的表態(tài)。雙方監(jiān)管部門進行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。自去年8月以來，中國證監(jiān)會主席易會滿和根斯勒主席已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監(jiān)管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監(jiān)督委員會(PCAOB)更是進行了多輪坦誠、專業(yè)和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續(xù)。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

此外，對于一些企業(yè)被SEC列入有退市風險的清單，經(jīng)向美國SEC了解，這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監(jiān)管合作的進展與結果。

5月4日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)表文章《證監(jiān)會認真貫徹中央政治局會議精神 研究資本市場落實的政策措施》中再次強調：將穩(wěn)步擴大資本市場制度型開放。拓展境內外市場互聯(lián)互通范圍，深化內地與香港資本市場的合作，推進境內企業(yè)境外上市監(jiān)管制度落地。

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