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近日一則SEC處罰公告引發(fā)市場關(guān)注，其中提及包括26名參與者需支付超7500萬美元（即5.01億人民幣）。

注：SEC官網(wǎng)公告

首先來看，26名參與者為何受到SEC處罰。

根據(jù)該機(jī)構(gòu)公告，包括Shuang Chen， Wenwen Du， Lirong Gao， Jing Guan， Tonghui Jia， Xuejie Jia， Honglei Shi， Lujun Sun， Huailong Wang， Jiadong Wang， Jiafeng Wang， Linlin Wu， Lin Xing， Yong Yang， Jiancheng Zhao， and Forrest （HK） Co.， Limited在內(nèi)26名成員參與一項(xiàng)股價(jià)操縱案，其中涉及至少3000只美股股票，其涉案金額達(dá)超過3500萬美元，最終責(zé)令這些人將支付超7500萬美元。

SEC所提及的股價(jià)操縱，可以解釋稱這些人通過制造了對這些股票的交易興趣和活動的假象，從而通過人為推高或壓低股價(jià)這些行為來進(jìn)行獲利，可謂是“割韭菜”經(jīng)典操作。

SEC列舉他們通過多賬戶方式進(jìn)行交易，其具體的交易手法是用部分賬戶下單幾筆小額賣出指令，以達(dá)到壓低股價(jià)目的，同時(shí)并利用另外賬戶進(jìn)行逢低買入大量股價(jià)，隨后這一方法被循環(huán)反復(fù)，直接積累較大的利潤。直到案發(fā)之日，這些人共計(jì)獲利已超3100萬美元（約2.07億人民幣）。

SEC的Joseph G．Sansone曾表示，這些人參與一項(xiàng)龐大的操縱計(jì)劃，并不遺余力地逃避偵查，把交易放在多家經(jīng)紀(jì)公司開設(shè)的100多個(gè)不同的交易賬戶，并提交偽造文件，以其他人名義開設(shè)新賬戶。

此外，證監(jiān)會還列舉其他幾個(gè)公司的股票價(jià)格操縱計(jì)劃，包括消費(fèi)品公司海倫特洛伊公司（Helen Troy Ltd）、Ultragenyx Pharmaceutical Inc以及黃金投資公司Global X Gold Explorers ETF。

本文源自財(cái)聯(lián)社

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