當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月4日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）SEC宣布，將88家中概股加入“預(yù)摘牌”名單。截止目前，進(jìn)入SEC “預(yù)摘牌”名單的中概股數(shù)量已經(jīng)上升至105家。此外，23家此前進(jìn)入“預(yù)摘牌”名單的中概股，已經(jīng)進(jìn)入“確定摘牌”名單。

最新名單囊括多家知名企業(yè)

根據(jù)SEC更新的“預(yù)摘牌”名單，京東、嗶哩嗶哩、拼多多、騰訊音樂集團(tuán)、科興生物、華住集團(tuán)、蔚來、中國(guó)南方航空（600029）、中國(guó)東方航空等多家知名企業(yè)都包括在內(nèi)。

圖：SEC官網(wǎng)截圖

根據(jù)SEC的要求，此次進(jìn)入“預(yù)摘牌”名單的企業(yè)，將可以在5月25日之前提交申辯，否則將進(jìn)入“確定摘牌”名單。目前已有23家中概股進(jìn)入“確定摘牌”名單。

根據(jù)SEC公布的《外國(guó)公司問責(zé)法》（Holding Foreign Companies Accountable Act ，HFCAA），被列入“確定摘牌”名單的公司需要在（自披露第一份年報(bào)開始計(jì)算、且2021年當(dāng)做第一年）三年內(nèi)提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會(huì)在披露2023年年報(bào)后（2024年初）面臨立即退市。

對(duì)于SEC集中發(fā)布“預(yù)摘牌”名單，分析人士認(rèn)為，主要和上市公司近期集中發(fā)布年報(bào)有關(guān)。

對(duì)于一些企業(yè)被SEC列入有退市風(fēng)險(xiǎn)的清單，中國(guó)證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)強(qiáng)調(diào)，這是美國(guó)監(jiān)管部門執(zhí)行《外國(guó)公司問責(zé)法》的一個(gè)正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。這是美國(guó)監(jiān)管部門執(zhí)行《外國(guó)公司問責(zé)法》的一個(gè)正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。

市場(chǎng)影響逐漸減小

今年3月初，SEC首次公布5家“預(yù)摘牌”上市公司后，相關(guān)上市股價(jià)曾出現(xiàn)大幅下跌。但此次公布名單后，中概股表現(xiàn)并未受到太大影響。最新一批名單公布，大部分進(jìn)入名單的中概股仍然跟隨美股整體走勢(shì)出現(xiàn)上漲。截至當(dāng)日收盤，嗶哩嗶哩上漲2.91%，騰訊音樂集團(tuán)上漲2.48%，拼多多上漲3.28%，蔚來上漲3.42%，南方航空和東方航空漲幅都超過2%，京東漲超1%。

港股今日表現(xiàn)來看，截至發(fā)稿，嗶哩嗶哩上漲5.9%，蔚來上漲2.55%，京東集團(tuán)上漲2.17%。

對(duì)此，京東就被列入“預(yù)摘牌名單”一事在港交所公告稱，一直在積極探索可能的解決方案，將繼續(xù)遵守中美兩國(guó)的適用法律法規(guī)，努力保持在納斯達(dá)克和香港聯(lián)交所的上市地位。

中方與美方溝通總體進(jìn)展順利

3月8日。美國(guó)SEC依據(jù)《外國(guó)公司問責(zé)法》(HFCAA)公布首批5家有摘牌風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行人臨時(shí)名單。

對(duì)于中概股是否會(huì)面臨退市的問題，3月16日的金融穩(wěn)定發(fā)展會(huì)議表示，目前中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持了良好溝通，已取得積極進(jìn)展，正在致力于形成具體合作方案。中國(guó)政府繼續(xù)支持各類企業(yè)到境外上市。

3月23日，微博被SEC列入“預(yù)摘牌名單”， 3月30日SEC再將5家中概股公司列入“預(yù)摘牌”名單。

3月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱，注意到近日美國(guó)SEC主席接受媒體電視采訪時(shí)就雙方審計(jì)監(jiān)管合作的表態(tài)。雙方監(jiān)管部門進(jìn)行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對(duì)話。自去年8月以來，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿和根斯勒主席已三次召開視頻會(huì)議，商討解決中美審計(jì)監(jiān)管合作中的遺留問題。中方與美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)更是進(jìn)行了多輪坦誠(chéng)、專業(yè)和高效的會(huì)談，總體進(jìn)展順利，雙方的溝通還將繼續(xù)。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結(jié)果如何，要看雙方的智慧和初心。

此外，對(duì)于一些企業(yè)被SEC列入有退市風(fēng)險(xiǎn)的清單，經(jīng)向美國(guó)SEC了解，這是美國(guó)監(jiān)管部門執(zhí)行《外國(guó)公司問責(zé)法》的一個(gè)正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。

5月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)表文章《證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹中央政治局會(huì)議精神 研究資本市場(chǎng)落實(shí)的政策措施》中再次強(qiáng)調(diào)：將穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場(chǎng)制度型開放。拓展境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通范圍，深化內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)的合作，推進(jìn)境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管制度落地。

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