近日，知名歌手、演員胡海泉創(chuàng)立的北京海納百泉投資基金管理有限公司(下稱“海泉基金”)因多項違規(guī)行為收到北京證監(jiān)局的警示函。對此，海泉基金回應(yīng)稱，已經(jīng)第一時間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作，胡海泉也在微博回應(yīng)：“清者自清”。

海泉基金被北京證監(jiān)局出具警示函

6月25日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對北京海納百泉投資基金管理有限公司（以下簡稱“海泉基金”）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海泉基金存在以下行為：

一、從事私募基金業(yè)務(wù)，未能遵循自愿、公平、誠實信用原則，未能維護投資者合法權(quán)益。

二、管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

北京證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔第105號〕,以下簡稱《暫行辦法》)第三條、第四條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，該局決定對海泉基金采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求，海泉基金應(yīng)進一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力，恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作，切實維護投資者合法權(quán)益。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息顯示，海泉基金成立于2015年6月15日，注冊資本為1000萬元。

胡海泉回應(yīng)：“清者自清”

海泉基金微博7月1日回應(yīng)稱，針對近日引發(fā)網(wǎng)絡(luò)關(guān)注的有關(guān)我司被相關(guān)主管機構(gòu)公開發(fā)布執(zhí)業(yè)警示的新聞。我司本著有則改之無則加勉的原則已經(jīng)第一時間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作，以及針對被誣陷投訴內(nèi)容的申訴，并且得到行業(yè)主管部門的認可。因為引發(fā)此事以及推動網(wǎng)絡(luò)發(fā)酵背后可能涉及與我司相關(guān)仲裁案的對方敗訴方，好在法律是公正的，仲裁結(jié)果已經(jīng)給予我們清白！我司也會保留包括向有關(guān)部門提出申訴并行政復(fù)議等的一切權(quán)利，以維護公司合法權(quán)益。望行業(yè)內(nèi)關(guān)注此事的媒體朋友能夠本著公正中立的態(tài)度評述和傳播。避免誤傳誤讀，浪費公共資源。

海泉基金在微博發(fā)布的公告表示，收到我司被合作機構(gòu)投訴和北京證監(jiān)局的警示意見后，我司已經(jīng)盡快向北京證監(jiān)局如實匯報有關(guān)情況，指出投訴中的不實內(nèi)容。同時，根據(jù)北京證監(jiān)局的要求，對北京證監(jiān)局關(guān)心的部分工作完成了整改。在將內(nèi)部工作整改情況匯報北京證監(jiān)局后，未收到北京證監(jiān)局的進一步意見或決定。

當(dāng)日，胡海泉在微博轉(zhuǎn)發(fā)海泉基金的上述微博并評論稱：“清者自清，任重道遠?！?/p>

據(jù)公開報道，海泉基金由胡海泉創(chuàng)立。2022年2月10日，胡海泉退出海泉基金股東行列。

來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)微信綜合@海泉基金、北京證監(jiān)局官網(wǎng)、公開信息等